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　　12月5日，西南证券股份有限公司黑龙江分公司因合规惩办不到位，未有用落实职工在用手机报备的公司轨制要乞降职工惩办不到位，存在违背合法从业轨则谋取不合法利益的情形被黑龙江证监局选拔出示教育函的行政监管措施。

　　黑龙江证监局示意，经查，发现刘利在西南证券黑龙江分公司任职技术，未按公司条目报备本东谈主骨子使用的手机号码、逾额领取公司披发的绩效奖金，违背了联系轨则，决定对其选拔出具警示函的行政监管措施。

　　西南证券（600369.SH）的主买卖务是证券及期货经纪业务、投资银行业务、自买卖务、财富惩办业务等。公司的主要家具是证券及期货经纪业务、投资银行业务、自买卖务、财富惩办业务。现任董事长是姜栋林。公司的放弃激动为重庆渝富成本运营集团有限公司，骨子放弃东谈主为重庆市国资委。

　　西南证券本年以来每每传出被监管机关处罚的音问。

　　9月5日， 西南证券大连分公司因违法托福银行责任主谈主员进行客户收受、业务留痕不好意思满等问题，被大连证监局出具警示函。

　　5月23日，吉林证监局发布处罚决定，西南证券子公司西南期货有限公司长春买卖部因合规风险惩办不到位等多项问题被出具警示函。

　　本年2月14日，证监会官网发布了《对于对西南证券选拔责令改正措施的决定》。决定书表示，西南证券个别公司债券神气合规内控把关不严，存在缺欠及立项不设施问题，个别公司债券神气受托惩办力争尽职不够，未捏续督导刊行东谈主实行信息露馅义务、捏续监督刊行东谈主召募资金使用，违背了联系轨则。

　　各种造孽违法风光的背后，是券商行业的“功绩惊惧”。头部机构的营收占据了全行业的一半以上，呈现“袼褙恒强”的状貌。

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